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神雾系频爆雷!20亿债券没到期 基金已追讨至法庭

更新时间:2019-06-10 09:10 来源:中国基金报 作者: 阅读:260 网友评论0

刚刚领完罚单,神雾科技集团实控人吴道洪吴博士又摊上事了,这次居然是因为一笔总计20亿规模但还没有到期的可交换债券。

近日,裁判文书网披露的一则判决书详细阐述了申万菱信基金公司和神雾科技集团之间有关1亿元债券交易的纠纷始末。

尽管引起纠纷的这笔债券今年年底才到期,但基金公司却认为,神雾科技集团已经失去清偿能力并构成违约情形,要求公司支付基金公司某项资管计划认购1亿元可交债的本金、利息及相应违约金。

最后,法院支持基金公司的诉讼请求,并认定提前讨回债务的情况成立。

不过,如今的神雾集团债务缠身、资金链断裂、诉讼不断,申万菱信基金替投资人追讨的1亿元债务最终能够拿回多少呢?

神雾系爆雷频繁

基金公司讨回1亿元债券

债券没有到期就被基金公司追讨募集到的资金,深陷危机的神雾集团,这次牵涉的诉讼到底冤不冤呢?

6月4日,裁判文书网公布了申万菱信基金公司与神雾科技集团、实控人吴道洪等债券交易的民事判决书,详细阐述了神雾集团发行20亿元可交债、随后被基金公司认定违约而要求追偿1亿元本金、利息及相关违约金的事情原委。

时间回到三年前,神雾科技取得深交所出具的非公开发行可交换公司债的无异议函,被核准发行总额不超过20亿元。根据上述债券的《募集说明书》显示,债券发行日为2016年12月15日,存续期3年,债券简称“16神雾债E1”,票面利率为4.6%。上述募集资金到位后,扣除发行费用,拟用于补充神雾集团的营运资金。

同时,上述说明书明确,此次债券可交换股表弟为神雾环保股票,神雾科技同时将约达1.14亿股神雾环保股票质押给受托管理人作为担保。换股期限为2017年6月15日至2019年12月11日。债券存续期内,担保比例担保比例连续10个交易日低于120%时,发行人应于10个交易日内追加标的股票及/或现金担保物,以使担保比例不低于140%。追加担保的标的股票在交换时应为无限售条件股份。

2016年12月15日,申万菱信基金以资管管理人身份,通过“申万菱信-茂典13号特定资产管理计划”出资1亿元购买了100万张16神雾E1债券。2017年1月25日,神雾科技在深交所综合协议交易平台将上述1亿元债券进行转让。

不过,在债券持有期,神雾科技先后被发现债券募集资金挪用、质押标的股票爆仓、信用评级被下调的情况。这也让基金公司认定,神雾科技公司的内部已经出现了偿还能力不足的情况,公司偿付能力及商业信誉也受到了质疑。

2017年7月3日至7月14日,北京证监局对神雾科技发行公司债券情况进行了现场检查,经查,神雾科技存在将按约定用于补充营运资金的债券募集资金主要用于偿还各类借款,专户管理不到位,以及未及时披露当年累计新增借款已超过上年末净资产20%等重大事项,同时公司债券年度报告信息披露存在错误和遗漏。2017年11月15日,北京证监局对神雾科技发布行政监管措施决定书。

2018年2月9日,神雾环保发布公告,神雾科技与华融证券间的股票质押式回购将正式启动违约处置程序,拟通过交易系统采取集中竞价交易或大宗交易方式处置。2018年3月2日和2018年3月15日,联合评级连续两次下调评级,最终将神雾科技的主体长期信用等级被调至“B” 相关债券信用评级也调至“B”,同时继续将神雾科技主体长期信用等级及其发行的“16神雾债”债项信用等级列入信用评级观察名单。

触发债券违约条款

还本付息“加速到期”

神雾科技集团认为,基金公司资管计划认购的可交换债券仍未到期,且公司按规定已经支付第一期利息,不应该提前向基金公司提前偿付债券本息;同时,有关债券利息截止时间、违约金计算、申万基金公司诉讼主体资格等问题均存在质疑。

对此,法院指出,由于上述可交债的担保已经出现违约情况,意味着神雾科技集团已经构成债券违约的情况。根据法理相关解释,在发行人发生违约事件的情况下,债券持有人或其管理者有权提前要求还本付息,即“加速到期”。

2018年4月28日,神雾科技集团发布《关于16神雾E1担保违约的公告》,披露公司未按照债券募集书和相关文件约定履行追加担保义务,未使担保比例不低于140%。上述公告明确了,神雾集团因为违反追加担保的约定而构成违约。

对此,法院指出,神雾科技集团发生了约定的违约事件,且案涉1亿元债券本金由神雾公司掌控至今,因此,申万基金公司要求神雾公司按照约定的票面利率支付债券本金之利息直至本金实际付清之日止的诉讼请求,“具备事实依据和法律依据,亦于理相符,并无不妥”。

法院最后判定,除了偿还本金利息及违约金之外,神雾科技集团还需要向申万菱信基金支付律师费17.5万元,申万菱信就神雾科技所持有的神雾环保的572.125万股质押股票享有优先受偿权;同时神雾科技、吴道洪承担该案件诉讼费用。

深陷资金危机

神雾系偿债能力堪忧

不难看出,因为神雾科技集团一系列危机及债务违约的影响,导致上述这笔还未到期的可交换债券不得不被基金公司提前追讨债务。而实际上,仅这笔可交换债券的规模就达到20亿元,可以约见,未来仍会有电玩电玩城捕鱼送38的投资人及机构向神雾集团提出提前追偿债务的要求。

然而,原本就存在资金难题的神雾系资本,能否顺利偿还这笔不小的债务,可能还是要打上一个大的问号。

目前,神雾集团旗下两家上市公司“神雾环保”和“神雾环保”均因涉嫌信息披露违规而被立案调查,公司业绩亏损严重,并存在退市风险,公司股价也出现一路下跌的态势。截至6月6日,神雾环保股价为2.37元,市值仅为25亿元;神雾节能(现名:“*st节能”)股价为2.07元,市值仅为13亿元。

数据显示,神雾环保2018年净亏损14.94亿元,上年同期盈利3.61亿元;营业收入为5125.3万元,较上年同期减98.18%。神雾节能实现营收1289.55万元,同比下滑98.82%;净亏损7.01亿元,同比下滑539.42%。

与此同时,吴道洪作为神雾系资本的实控人,曾经试图挽救集团及子公司面临的生存危机。2018年年底,吴道洪曾试图向上级政府寻求资金帮助,且神雾系公司也被纳入当年地方纾困基金名单之中。但直到目前,神雾集团纾困基金的进展一直没有出现下文。受此影响,神雾集团的多个项目始终处于停摆状态。

2018年3月开始,吴道洪因多项诉讼未履行和解协议或生效的法律协议等,而被法院列为“失信被执行人”。有数据显示,截至目前,神雾科技集团及其关联方提供担保14宗涉及金额14.89亿元,法律诉讼100宗涉及金额22.42亿元。

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